香港证监会最新发布！

8月23日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发表最新的《季度报告》（以下简称“报告”）。报告从优化监管措施、上市规管、中介人、产品、市场、执法、监管合作、可持续发展以及沟通及教育等方面，概述了香港证监会2023年4月至6月期间的工作重点。

财务数据方面，报告显示，截至6月底止季度，香港证监会收入4.13亿港元，按年升3.54%；支出5.14亿港元，按年升4.12%；亏损1.01亿港元，去年同期亏损9481万港元。

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（来源：香港证监会报告）

香港证监会本季的主要工作数据包括：

持牌机构及人士和注册机构的总数为48165，其中包括3245家持牌机构。就季内获批的持牌机构而言，第9类（提供资产管理）受规管活动及第4类（就证券提供意见）受规管活动分别占51%及37%；

证监会处理了50宗新上市申请，其中五宗来自未有盈利的生物科技公司，一宗来自特专科技公司；

证监会认可了28只单位信托及互惠基金（包括12只在香港注册成立的基金）及47项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售，并为21家新的开放式基金型公司进行注册；

证监会对51家持牌机构进行深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况；

证监会因应股价及成交量的异动，提出了1227项索取交易及帐户纪录的要求；

证监会在持续检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就16宗个案发出指示以索取资料；

三家机构及两名人士遭纪律处分，涉及的罚款总额达920万港元。

多项举措发展香港作为离岸人民币和风险管理中心

香港证监会已在期内推出多项措施，强化香港作为全球离岸人民币业务枢纽和国际风险管理中心。

互换通方面，报告指出，互换通是内地与香港之间首个为金融衍生产品而设的市场互联互通机制，于5月15日开通，而北向交易的启动让香港及其他司法管辖区的投资者得以参与内地银行间利率互换市场。在互换通启动当日，有27名境外投资者参与交易，而达成交易的利率互换合约的名义价值约为人民币83亿元。

报告强调，互换通有助于深化内地与国际金融市场的连系，并可巩固香港作为风险管理中心的地位。截至6月底，在互换通下进行交易的内地银行间利率互换合约共有540份，名义总金额约为人民币1290亿元，而每日平均金额约为人民币39亿元。

至于股票市场交易互联互通机制方面，证监会在报告中指出，随着沪深港通交易日历的优化措施于4月24日生效，投资者在香港和内地股票市场均开市的日子，都可通过沪深港通机制买卖合资格股票。在本季的额外交易日，市场在交易、结算、交收及辅助交易的风险管理方面，均保持畅顺运作。

港币-人民币双柜台方面，报告称，香港证监会与香港金融管理局（金管局）以及香港交易及结算所有限公司（香港交易所）合作，为香港上市证券筹备港币与 人民币双柜台模式。证监会已审核及批准香港交易所就引入双柜台模式及双柜台庄家计划而提出的建议规则修订及相关文件。

报告数据显示，6月19日，有24只股票在香港联合交易所有限公司（联交所）推出人民币交易柜台。6月19日至30日期间，上述24只股票的人民币柜台的平均每日成交额合共为人民币1.939亿元，相当于6月19 日之前在联交所上市的人民币计价产品的平均每日成交额的十倍。自推出至今，已有9名双柜台庄家参与上述24只股票的人民币柜台的庄家活动。

香港证监会称，这项举措有助提升人民币作为投资货币的使用率，既可推动人民币国际化，亦能巩固香港作为卓越的人民币离岸中心的角色。报告透露，香港证监会正与内地监管方面洽谈，探讨将人民币柜台纳入沪深港通的南向交易机制之内。

丰富香港金融市场产品种类

ETF通方面，报告显示，在ETF通启动首年，南向ETF交易维持强劲增长，2023年6月的平均每日成交额达46.4亿元，较2022年7月的2.16亿元增长20倍，占当月合资格香港ETF成交额的18.4%。ETF通在推动资金流入方面发挥了重要的作用， 而自纳入该机制后，合资格ETF合共录得425亿元的资金流入，占其截至6月30日的管理资产总值的22%。在该机制下，目前有六只香港ETF合资格作南向交易，同时有131只内地ETF（包括76只在上海证券交易所买卖的ETF， 以及55只在深圳证券交易所买卖的ETF）合资格作北向交易。

（来源：香港证监会报告）

季内，香港证监会认可了28只单位信托及互惠基金（包括12只在香港注册成立的基金）、十项与投资有关的人寿保险计划（投资相连寿险计划）、九只强制性公积金（强积金）汇集投资基金及47项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。

开放式基金型公司的注册方面，截至6月30日，152家开放式基金型公司已获香港证监会注册，其中季内新注册的占21家。在香港注册成立的基金方面，截至6月30日，在香港注册成立的基金的管理资产较上季下跌2%至1707亿美元。季内录得的净资金流入约为14亿美元。

互认基金方面，报告指出，在内地与香港基金互认安排下，截至6月30日，获香港证监会认可的内地基金共有44只，而获中国证券监督管理委员会批准的香港基金则有37只。截至6月30日，内地基金的累计净认购额约为人民币10.8亿元，而香港基金的累计净认购额约为人民币151.1亿元。季内，内地基金录得约人民币1498万元的净认购额，低于上一季的人民币4269万元。香港基金在今季录得约人民币4.4359亿元的净认购额，低于上一季的人民币31.2亿元。

ESG基金方面，截至6月30日，证监会认可的ESG基金有195只，管理资产总值为1565亿美元，分别按季增加3.7%及3.2%。

各项规管活动有序进行

香港证监会期内持续优化监管措施。为支持香港金融科技生态系统的发展，证监会根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，于6月就虚拟资产交易平台营运者实施新的发牌制度。两家根据《证券及期货条例》获发牌的虚拟资产交易平台亦已获证监会批准，以向零售投资者提供服务。证监会亦发布了一项声明，告诫虚拟资产交易平台注意不正当行为会带来的潜在法律及监管后果，并提醒投资者提防在不受规管的平台上买卖虚拟资产的风险。

在就规管证监会认可集体投资计划的存管人而增设的第13类受规管活动方面，在香港证监会发表有关第13类受规管活动制度的进一步咨询总结文件后，经修订的规则已刊宪并提交立法会审议。立法程序已于5月17日完成，而新制度将于过渡期结束后，在2024年10月2日生效。为协助存管业过渡至该制度，香港证监会在香港信托人公会于6月主办的研讨会上，就主要规定和发牌程序提供了详细指引。香港金融管理局的代表亦参与了有关活动。

持仓限额制度方面，香港证监会就有关衍生工具市场持仓限额制度的建议修订的 进一步咨询发表了咨询总结。预期经修订的规则将于2023年12月生效，但须视乎立法程序而定。

收购规则方面，香港证监会已完成有关修订《公司收购、合并及股份回购守 则》的咨询，以厘清某些条文。该会表示将于稍后发表咨询总结文件。

执法方面，香港证监会与香港警务处对证券交易的欺诈活动及非法卖空活动采取联合行动，有四名人士遭到检控。在另一宗涉及大型“唱高散货”集团的案件中，再有十名嫌疑人被刑事检控，当中包括骨干成员及一名怀疑主脑。

此外，香港证监会因应股价及成交量的异动，提出了1227项索取交易及帐户纪录的要求。

致力提升香港国际可持续金融枢纽地位

香港证监会表示，致力提升香港作为国际可持续金融枢纽的地位，并制订一套有效的监管框架，以推动金融体系转型至碳中和。香港证监会于4月公布本会在2050年前成为碳中和机构的承诺，与香港特区政府的气候策略一致，亦订下在2030年达致碳排放总量减少50%的中期目标。

报告表示，香港证监会亦领导国际可持续金融工作。香港证监会行政总裁梁凤仪在国际证券事务监察委员会组织（国际证监会组织）中，担任可持续金融工作小组辖辖下企业汇报工作队（Corporate Reporting Workstream）的联席主席。该工作分队负责领导国际证监会组织有关评估国际可持续准则理事会（International Sustainability Standards Board，简称ISSB）在6月26日发布的国际财务报告可持 续披露准则的工作。

香港证监会参与了就这些准则所进行的技术分析，以确保它们切实到位，并达到国际证监会组织的期望。相关分析最终将有助国际证监会组织作出认可决定，以促使全球逾130个成员司法管辖区采纳有关准则。

报告指出，香港证监会领导的国际证监会组织亚太区委员会辖下的可持续金融工作组（Sustainable Finance Working Group），在4月敲定其工作计划，以推动成员在资产管理及ESG评级和数据产品提供者方面采纳一致的监督方式。该小组亦 将促进亚太区内有关企业可持续披露及碳市场的知识交流和技能培训。

香港证监会在披露准则及本地政策措施方面亦有发展。报告指出，该会与香港联合交易所有限公司以ISSB的准则作为参考，合作制订适用于香港上市公司的气候相关汇报规定。4月，联交所就强制披露气候相关资料的建议，展开为期三个月的公众咨询。

报告还表示，鉴于内地企业占香港上市市场相当大的比重，该会与中国证券监督管理委员会保持沟通，以确保我们的方针顾及内地监管发展的步伐。

报告继指，6月，由证监会与香港金融管理局共同领导的绿色和可持续金融跨机构督导小组（督导小组）公开欢迎ISSB发布的国际财务报告可持续披露准则。督导小组亦将与ISSB就香港在可持续汇报的进展及技能培训工作方面进行交流。

本文源自：中国基金报

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